Электронные документы как доказательства в судебном процессе

1. Документальные материалы в судебном процессе
2. Электронные материалы как доказательства
3. Виды цифровых материалов и особенности их использования в суде
4. Требования к электронным документам и порядок их направления в суд
5. Заверение нотариусом как способ обеспечения цифровых доказательств
6. Судебная практика по цифровым доказательствам

Документальные материалы в судебном процессе

В судах документы предстают в трёх качествах:

1. Процессуальные — заявления, иски, ходатайства, судебные решения и прочее.
2. Электронные письменные доказательства — договоры, допсоглашения, акты, справки и другие документы, в которых есть сведения об обстоятельствах рассматриваемого дела.
3. Вещдок — когда для дела важны внешний вид или определённые свойства документа.

Аудио- и видеозаписи, в том числе в цифровых форматах, рассматриваются как самостоятельное доказательство.

Чтобы электронные доказательства в гражданском процессе, а также арбитражном или административном, были приобщены к делу, они должны быть подлинными, полученными без нарушения закона и имеющими непосредственное отношение к обстоятельствам дела. Инициатором представления в суд документов может быть любой участник процесса. Однако оценка представленных материалов и их признание в качестве доказательств — прерогатива суда.

При оценке судья проверяет:

• соответствие установленной форме и требованиям;
• содержание документа, актуальность и достоверность;
• наличие/отсутствие признаков подделки;
• правомочность подписания конкретным лицом;
• действительность подписи.

Если есть сомнения в подлинности, может быть назначена экспертиза всего документа, его отдельных частей, реквизитов или подписи.

Использование электронных доказательств возможно в оригиналах и (или) копиях. Оригиналы обязательны, если их затребовал суд или только они способны подтвердить какие-то обстоятельства дела. Обычная же практика — направлять копии. Для бумажных документов это, как правило, ксерокопии, а для электронных — файлы установленного формата или распечатанные на принтере образы (скан-копии, фотокопии). Процессуальные документы всегда представляют в оригинале.

Электронные материалы как доказательства

По доказательственной силе электронные документы ничем не уступают бумажным аналогам. Важно то, какие обстоятельства они способны подтвердить или опровергнуть. Для юридически значимых документов критически важна форма электронного доказательства: правильный формат, наличие всех реквизитов, точность и полнота данных, допустимая электронная подпись (ЭП) и подписание лицом, которое вправе подписывать конкретный документ. И, в отличие от бумажных, они должны предоставляться в суд с соблюдением технических требований.

Возможные форматы:

• оригинал в виде файла;
• электронный образ (скан-копия, фотокопия) в виде файла;
• бумажный формат — распечатанная скан-копия, фотокопия.

Первые два формата предназначены для дистанционного направления документов в суд. Это может быть один или два файла — с прикреплённой электронной подписью или открепленной соответственно.

Третий формат — это, по сути, превращение электронного документа в бумажную копию. Он подходит, если материалы относят в суд или направляют по почте в бумажном формате.

Электронное вещественное доказательство — это обычно документ, аудио, видео, фото и другие подобные объекты, которые прошли экспертизу.

Виды цифровых материалов и особенности их использования в суде

Процессуальное законодательство выделяет некоторые виды документов, которые могут быть представлены в суд как доказательства. Например, договоры, справки, деловая корреспонденция. Однако этот перечень не является закрытым, позволяя использовать в доказывании «иные документы и материалы». Кроме того, нет разницы, в каком формате они исполнены — графическом или цифровом, — закон их уравнивает.

На практике представление в суд электронных договоров, закрывающих актов, чеков, накладных, справок из разных ведомств, выписок из реестров — это обыденное явление. И чем больше документов переходит в цифровой формат, тем чаще именно в таком виде они используются в суде.

Суды со временем меняют своё отношение к цифровым материалам. Например, ещё несколько лет назад скриншоты, переписка в СМС, мессенджерах или по электронной почте редко признавались доказательствами. Сейчас эти цифровые (электронные) доказательства суды принимают наравне с теми, что прямо указаны в процессуальных законах. Сложности могут создать вопросы законности и достоверности. Если они возникнут, нужно будет доказать соответствие электронной переписки или скриншотов этим требованиям. Такой проблемы не возникает с документами, которые подписаны квалифицированной электронной подписью (КЭП). КЭП гарантирует подписание конкретным человеком (владельцем сертификата) и неизменность документа. У переписки и скриншотов такой гарантии нет. Более того, эти материалы несложно подделать. Один из вариантов решения такой проблемы электронных доказательств — их осмотр и нотариальное удостоверение. Услугу нотариус может предоставить дистанционно.

Требования к электронным документам и порядок их направления в суд

Порядок дистанционной подачи документов в суды установлен приказами Судебного департамента при ВС РФ от 27.12.2016 г. №251 (суды общей юрисдикции) и №252 (арбитраж). В целом, электронные доказательства в арбитражном процессе, так же как в гражданском и административном, предоставляются по одинаковым правилам. Существенной разницей можно назвать только используемые судебные системы: «Мой арбитр» — для арбитражных судов, ГАС «Правосудие» — для остальных судов.

Требования:

Перечисленные требования нужно выполнить при направлении документов через судебные системы вместе с обращением в суд — иском, заявлением, ходатайством и т.д.

Некоторые мировые судьи и районные суды принимают документы и приложенные к ним доказательства по электронной почте. Наличие такой возможности нужно уточнять в судебной канцелярии.

Предоставление материалов в ходе заседания будет другим. Документ или его скан-копию предварительно распечатывают на принтере и заверяют собственноручной подписью лица, чья подпись стоит на электронной версии. Такой способ актуален, когда материалы приносят в суд в бумажном виде и их по какой-либо причине невозможно приложить к ходатайству и направить дистанционно. Также цифровое доказательство можно передать суду на носителе (флешке, диске).

Если важно повысить доверие к скан-копиям (образам), вероятна утрата оригинала или доступа к нему, используют нотариальное заверение.

Заверение нотариусом как способ обеспечения цифровых доказательств

Нотариальное обеспечение доказательств — возможность их зафиксировать и представить в суде вне зависимости от того, сохранятся они к моменту представления или нет. Эта услуга особенно востребована для фиксации фактов, событий, переписки и её содержания, которые размещены в интернете. Простой скриншот часто вызывает сомнения в достоверности, а оригинал может быть утрачен или удалён — подтверждать достоверность будет нечем.

Осмотр и фиксацию информации в мессенджерах, электронной почте, в соцсетях и других интернет-источниках нотариус может сделать удалённо. Для этого необходимо:

1. Зарегистрироваться на сайте ФНП и создать личный кабинет — авторизоваться с учётной записью ЕСИА (Госуслуги).
2. Сформировать в ЛК заявление, подписать его КЭП и направить нотариусу.
3. Получить протокол осмотра (действий) и скриншоты, графические, аудио-/видеоматериалы, заверенные подписью и печатью нотариуса.

За нотариальным обеспечением желательно обращаться до направления претензии или другой формы урегулирования спора — пока оппонент не удалил информацию, которую требуется зафиксировать. Однако и в рамках судебного процесса его стороны могут обратиться к нотариусу для обеспечения доказательств, в том числе если они появились в ходе процесса.

Кроме ознакомления с информацией, нотариус вправе назначать экспертизы, допрашивать свидетелей и фиксировать их показания. Такие свидетельства эффективны в любых судебных процессах: суд принимает их по умолчанию, пока не опровергнута подлинность. Исключение — электронные доказательства в уголовном процессе. В этой категории дел их фиксирует следователь (дознаватель), а в ходе судебного разбирательства — суд.

Несмотря на то что процедура требует извещения участников спора и заинтересованных сторон, это правило можно обойти, если убедить нотариуса, что случай не терпит отлагательств. Например, сослаться на риск удаления информации в мессенджере, что в любой момент может сделать лицо, имеющее доступ к переписке, аудио-/видеозвонкам.

Оспорить нотариальное обеспечение доказательств сложно, но право такое есть у любого заинтересованного лица. Если спор возникнет, до его разрешения в суде основной процесс будет приостановлен.

Судебная практика по цифровым доказательствам

Анализ возможности использования электронных материалов в доказывании проводят в рамках подготовки правовой позиции и её обоснования. Помимо оценки законности, достоверности и относимости, важно изучить судебную практику по делам, в которых уже фигурировали подобные цифровые доказательства. Ключевыми будут позиции Верховного суда. Решения судов низших инстанций стоит рассматривать как вспомогательные данные — для понимания, использовались ли ранее такие электронные доказательства в судебном процессе, были ли проблемы и какие именно.

Электронные документы как доказательства в суде применяются уже давно — достаточно, чтобы ВС РФ смог в своих постановлениях и обзорах дать им оценки. Например, весьма подробно и тщательно различные вопросы применения электронных материалов в судебных процессах рассмотрены в Постановлении Пленума ВС РФ №57 от 26.12.2017 г. Эта же тематика поднимается и при рассмотрении отдельных категорий дел. Так, согласно п. 55 Постановления Пленума ВС РФ № 10 от 23.04.2019 г. суды по делам о нарушении интеллектуальных прав должны рассматривать наравне с другими доказательствами распечатки страниц в интернете (скриншоты), аудио- и видеозаписи.

Несмотря на наличие некоторых единых подходов, далеко не всегда электронный документ — доказательство в суде. Судьи могут по-разному интерпретировать и оценивать содержание представленных материалов. Это обусловлено видом и характером спора, обстоятельствами дела, позицией сторон, доказательственной базой в целом. Независимо от спора обязательные требования к цифровым материалам — законность их получения, достоверность, правильное оформление и представление.